A maioria dos exportadores indianos que triam contrapartes fá-lo contra a OFAC SDN — a lista de Specially Designated Nationals do Tesouro dos EUA. É a lista mais conhecida. É também a razão mais citada para a direção dizer aos responsáveis de conformidade: «não precisamos de o fazer, não embarcamos para os EUA». Essa lógica só funciona se estiver disposto a apostar nela o seu contentor.
As quatro listas, em breve
- OFAC SDN (Office of Foreign Assets Control, Tesouro dos EUA) — ~15 000 entidades. A mais atual. Atualizada semanalmente.
- Lista Consolidada do Conselho de Segurança da ONU — ~700 entidades. A mais restritamente delimitada: antiterrorismo, Coreia do Norte, Irão. Vinculativa para os 193 Estados-membros da ONU ao abrigo do Capítulo VII.
- Lista Consolidada de Sanções da UE — ~3 500 entidades. Mais ampla: inclui Rússia, Bielorrússia, Síria, designações regionais. Atualizada à medida que os regulamentos do Conselho são publicados.
- Lista Consolidada do HM Treasury do Reino Unido — ~13 500 entidades (divergência pós-Brexit em relação à UE). Inclui medidas contra a Rússia e a Bielorrússia em que o RU foi mais longe do que a UE.
Total de entidades únicas nas quatro listas, após desduplicação: cerca de 31 639. É a contagem contra a qual a Darsavio corre. Cerca de metade aparece apenas numa das quatro listas.
Porque uma lista não basta
Três cenários em que uma triagem limpa na lista errada acaba em retenção.
Cenário um. Embarca de Mundra para Argel. O banco do comprador está na Argélia, a armadora é francesa (CMA CGM), o contentor faz transbordo por Génova. A armadora está sujeita ao direito da UE. O transbordo toca em Itália. Se o comprador ou qualquer parte relacionada estiver na lista consolidada da UE, a armadora recusará a reserva — normalmente depois de o contentor já se ter movido para o interior. A OFAC SDN não o protege aqui.
Cenário dois. Embarca de Cochim para o Dubai. O banco do comprador está nos EAU mas mantém uma conta nostro em USD com um banco correspondente em Nova Iorque. O banco corre a OFAC. Se o comprador estiver na lista do RU, o banco pode também correr essa lista no âmbito da conformidade do banco correspondente. O embarque move-se; o pagamento não.
Cenário três. O comprador é uma empresa limpa. O beneficiário efetivo do comprador — a sociedade-mãe dois níveis acima — está na lista da ONU. A conformidade com a lista da ONU é obrigatória em todos os Estados-membros da ONU, incluindo a Índia. Descoberto no momento errado, isto é matéria regulatória para a Diretoria de Inteligência Fiscal indiana, não um diferendo comercial.
Como corremos a triagem
Três verificações antes de qualquer cotação sair da nossa mesa:
- Correspondência direta de entidade sobre o nome registado do comprador (e quaisquer pseudónimos fornecidos pelo comprador).
- Correspondência de morada sobre o local principal de atividade do comprador — as moradas também constam das listas e apanham, por vezes, sociedades de fachada que os nomes não captam.
- Verificação do beneficiário efetivo usando registos públicos (Companies House para entidades ligadas ao RU, bases RUC na LATAM, registos do SAT no México) para divulgação da propriedade última.
O resultado da triagem — a referência às quatro listas, o carimbo de hora, o ID único de screening — fica registado em cada fatura proforma que emitimos. Se um comprador alguma vez perguntar «verificaram?», temos a resposta por escrito.
O que isto significa para os compradores
Deve perguntar a qualquer exportador indiano com quem fale contra que listas de sanções tria. A resposta «OFAC» é incompleta. A resposta «não fazemos, o nosso banco faz» é errada — o seu banco verifica a parte do pagamento, não a carga, nem a cadeia de fornecimento. A resposta «OFAC, ONU, UE, RU, registado na proforma» é o piso do que deve aceitar.
— Nitik · Darsavio EXIM